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Presentación general
En noviembre de 2016, la Comisión de Valores y Bolsa (SEC) de EE. UU. aprobó un plan para el sistema de mercado nacional (NMS, por sus siglas en inglés) que les exigieron a las bolsas de valores nacionales y a las asociaciones de valores nacionales (los SRO) crear una sola base de datos única e integral conocida como la Consolidated Audit Trail, o CAT, que ha declarado les permitirá a los reguladores seguir de manera más eficiente y coherente toda la actividad en los mercados de acciones y opciones. FINRA ha sido seleccionado como el procesador para la CAT.
Si desea obtener más información acerca de los requisitos, visite: https://catnmsplan.com/index.html.
Algunos hitos importantes en la agenda actual de la SEC para la implementación de la CAT son los siguientes:
| Evento | Fecha |
|---|---|
| Registro de la CAT por parte de miembros de la industria | 18 de marzo de 2019 al 27 de junio de 2019 |
| Sincronización anual de la hora y certificación | 15 de marzo todos los años |
| Evaluación y validación de la industria para acciones | Diciembre de 2019 |
| Lanzamiento de acciones | Abril de 2020 |
| Evaluación y validación de datos de la industria para opciones | Diciembre de 2019 |
| Lanzamiento de opciones | Mayo de 2020 |
Lo que los clientes de IBKR deben saber
Un cliente de IBKR está incluido en el alcance de la norma, y está obligado a informar a la CAT si es miembro de una bolsa de valores estadounidense o de una asociación de valores estadounidense que gestiona órdenes o cotizaciones en títulos de acciones NMS, títulos de acciones extrabursátiles u opciones cotizadas. A diferencia de la obligación de presentación de informes OATS, las obligaciones para los informes de la CAT amplían su alcance de instrumentos cubiertos para incluir las opciones también.
Recomendamos que dichos clientes se familiaricen con las normas disponibles en la página web del regulador: https://catnmsplan.com/index.html.
Tenga en cuenta que las normas de la CAT no establecen que se excluya o exceptúe a las empresas de la obligación de presentar informes de la CAT.
IBKR ofrecerá servicios de presentación de informes de la CAT para aquellos de sus clientes que estén obligados a presentar informes de la CAT.
Aunque las especificaciones técnicas de los miembros de la industria de la CAT continúan siendo modificados y revisados, IBKR trabaja para cumplir con los requisitos establecidos hasta ahora.
Proporcionaremos información adicional acerca de los esfuerzos relacionados a pruebas e informes de la CAT a medida que se encuentren disponibles.
El 5 de junio de 2019, la Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU. (la "SEC") adoptó un paquete de leyes e interpretaciones diseñadas para mejorar la calidad y la transparencia de las relaciones de los inversores minoristas con asesores en inversiones y brókeres-díleres, adaptando los requisitos jurídicos y las declaraciones obligatorias a las expectativas razonables de los inversores y, a la vez, preservando el acceso (en términos de opción y coste) a una variedad de servicios y productos de inversiones. Específicamente, estas acciones incluyen una nueva Regulación Best Interest (Reg BI), un nuevo resumen de relaciones del formulario CRS (Formulario CRS), y dos interpretaciones por separado bajo la ley Investment Advisers Act de 1940.
De acuerdo con la SEC, estas acciones están diseñadas para mejorar y aclarar los estándares de conducta aplicables para brókeres-díleres y asesores en inversiones, ayudar a los inversores minoristas a entender mejor y comparar los servicios ofrecidos y tomar una decisión informada de la relación que mejor se adapta a sus necesidades y circunstancias, y fomentar una mayor coherencia a nivel de las protecciones proporcionadas por cada sistema, en particular, en el momento en que se realiza la recomendación.
Una copia del Formulario CRS de IBKR y las respuestas a las preguntas que ayudan a iniciar una conversación están disponibles públicamente aquí:
Brókeres introductorios y asesores financieros
El Formulario CRS arriba es específico para IBKR, y trata la naturaleza y el alcance de los servicios proporcionados por IBKR, los tipos de comisiones en que incurrirán los clientes de IBKR, potenciales conflictos de interés, y el historial disciplinario de IBKR. El documento no trata las obligaciones de cumplimiento y jurídicas que los clientes de IBKR tienen con sus propios clientes (p. ej., brókeres introductorios, asesores financieros, asesores en inversiones registrados, etc.).
Actualmente, IBKR no proporciona una solución regulatoria para que los brókeres introductorios y asesores financieros cumplan con sus obligaciones conforme con la norma Reg BI y con el Formulario CRS.
Los clientes de IBKR con clientes subyacentes propios deberán consultar con un asesor jurídico independiente para determinar sus obligaciones conforme con la norma Reg BI y el Formulario CRS.