Informações necessárias para abrir uma conta
Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o cadastro da conta de assessor:
| Individual |
Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes: |
- Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
- Nome, endereço e número de telefone do seu empregador
- Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques
- Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência)
- Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência)
- Renda líquida anual
- Total de ativos
|
- Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica do assessor
- Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta)
- Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional)
Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:
- Nome
- Data de aniversário
- Endereço
- Telefone
- País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
- Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
|
Documentação necessária (cadastros de conta de assessores profissionais nos EUA)
Além das informações necessárias para preencher o cadastro de conta de assessor, será necessário fornecer os documentos listados abaixo.
Pule para uma seção:
Residentes nos EUA
Assessores de organizações
Clientes assessores
Residentes nos EUA
| Categoria do documento |
Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente) |
| Comprovante de identidade e data de nascimento |
O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Passaporte
- Carteira de habilitação
- Carteira de identidade nacional
- Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)
|
| Comprovante de endereço |
O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Extrato de hipoteca*
- Registro de propriedade
- Outros comprovantes de propriedade
- Contrato de locação vigente (cópia executada)
- Conta de serviços*
- Carteira de habilitação
- Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
- O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
- O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
- Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
- Fatura/declaração do sistema de segurança*
- Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados de autoridades fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação, notificações de serviço do júri e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)
*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses
|
Assessores de organizações
| Categoria do documento |
Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente) |
Comprovante de existência da organização
|
O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Estatuto social
- Alvará de funcionamento
- Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente
- Estatuto da empresa
- Regulamento interno
- Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada
|
Comprovante de endereço da empresa
. |
O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Extrato de hipoteca*
- Registro de propriedade
- Outros comprovantes de propriedade
- Contrato de locação vigente (cópia executada)
- Conta de serviços*
- Carteira de habilitação
- Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
- O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
- O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
- Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
- Fatura/declaração do sistema de segurança*
- Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados de autoridades fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação, notificações de serviço do júri e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)
*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses
|
| Comprovante de IDENTIDADE de cada pessoa física ou jurídica com participação societária de 10% ou mais na organização. |
Se o proprietário for uma pessoa física:
O documento deve ser válido, indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Passaporte
- Carteira de habilitação
- Carteira de identidade nacional
- Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)
Se o proprietário for uma pessoa jurídica:
O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.
- O documento enviado deve ser uma versão final válida que indique claramente o nome da empresa, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Alvará de funcionamento emitido por um órgão do governo
- Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente
- Estatuto da empresa
- Estatuto Social
- Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada
|
| Comprovante de ENDEREÇO de cada pessoa física ou jurídica com participação societária de 10% ou mais na organização |
O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Extrato de hipoteca*
- Registro de propriedade
- Outros comprovantes de propriedade
- Contrato de locação vigente (cópia executada)
- Conta de serviços*
- Carteira de habilitação
- Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
- O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
- O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
- Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
- Fatura/declaração do sistema de segurança*
- Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados de autoridades fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação, notificações de serviço do júri e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)
*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses
|
| Comprovante de identidade do operador autorizado do assessor |
O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Passaporte
- Carteira de habilitação
- Carteira de identidade nacional
- Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)
|
| Comprovante de endereço residencial do operador autorizado do assessor |
O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Extrato de hipoteca*
- Registro de propriedade
- Outros comprovantes de propriedade
- Contrato de locação vigente (cópia executada)
- Conta de serviços*
- Carteira de habilitação
- Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
- O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
- O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
- Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
- Fatura/declaração do sistema de segurança*
- Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados de autoridades fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação, notificações de serviço do júri e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)
*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses
|
Extrato de conta de outra instituição financeira*
*Este requisito aplica-se apenas a organizações e trusts que tenham sido constituídos ou estejam localizados em países que não são membros do Grupo de Ação Financeira Internacional (visite o site http://www.fatf-gafi.org). |
O documento deve indicar claramente o nome da empresa e ter sido emitido há menos de 12 meses.
- Extrato bancário
- Extrato de corretagem
- Extrato de hipoteca
- Extrato de financiamento
|
Clientes assessores
Para cada cliente que reside nos EUA, o assessor deve enviar:
Se o cliente for uma pessoa física,
| Categoria do documento |
Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente) |
| Comprovante de identidade e data de nascimento |
O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Passaporte
- Carteira de habilitação
- Carteira de identidade nacional
- Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)
|
| Comprovante de endereço |
O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Escritura de hipoteca*
- Registro de propriedade
- Outros comprovantes de propriedade
- Contrato de locação vigente (cópia executada)
- Conta de serviços*
- Carteira de habilitação
- Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
- O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
- O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
- Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
- Fatura/declaração do sistema de segurança*
- Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)
*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses
|
Se o cliente for uma organização,
é necessário enviar os mesmos documentos de identificação enviados pelo próprio assessor (consulte a seção Assessores de organizações), exceto:
| Categoria do documento |
Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente) |
| Comprovante de existência da organização |
O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Estatuto social
- Alvará de funcionamento
- Certificado de regularidade emitido pelo órgão competente
- Estatuto da empresa
- Regulamento interno
- Acordo operacional, contrato social ou contrato de sociedade de responsabilidade limitada
|
Comprovante de endereço da empresa
. |
O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Escritura de hipoteca*
- Registro de propriedade
- Outros comprovantes de propriedade
- Contrato de locação vigente (cópia executada)
- Conta de serviços*
- Carteira de habilitação
- Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
- O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
- O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
- Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
- Fatura/declaração do sistema de segurança*
- Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)
*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses
|
| Comprovante de identidade |
O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Passaporte
- Carteira de habilitação
- Carteira de identidade nacional
- Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)
|
Para cada cliente que não reside nos EUA, o assessor deve enviar:
| Categoria do documento |
Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente) |
| Comprovante de identidade e data de nascimento |
O documento deve indicar claramente o nome e a data de nascimento, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Passaporte
- Carteira de habilitação
- Carteira de identidade nacional
- Outro cartão de identificação emitido pelo governo (ou seja, cartão de identificação de um estado dos EUA, visto, cartão de registro de estrangeiro, Green Card, etc.)
|
| Comprovante de endereço |
O documento deve indicar claramente o nome e endereço, e não deve ser enviado em um formato editável.
- Escritura de hipoteca*
- Registro de propriedade
- Outros comprovantes de propriedade
- Contrato de locação vigente (cópia executada)
- Conta de serviços*
- Carteira de habilitação
- Extrato bancário, extrato de cartão de crédito ou débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço*
- O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA*
- O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
- Fatura atual da apólice de seguro residencial ou do locatário*
- Fatura/declaração do sistema de segurança*
- Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (ou seja, cartas e comunicados fiscais, cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação; notificações de serviço do júri; e/ou comunicados sobre o registro de eleitor)
*O documento deve ter sido emitido há menos de 12 meses
|
Se o cliente for um trust, é necessário enviar:
| Categoria do documento |
Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente) |
Comprovante de existência do trust
O documento deve indicar claramente o nome do trust. |
- Documento de constituição do trust
- Formulário fiscal emitido pelo governo dos EUA ou por outro governo
- Outro documento emitido por um órgão do governo que comprove a existência do trust.
|
| Comprovante do número de identificação do contribuinte individual do trust ou outro número de identificação emitido pelo governo |
- Formulário fiscal emitido pelo governo dos EUA ou por outro governo
- Demonstração financeira
- Outro documento emitido pelo governo
|
| Comprovante de autorização do trust para negociar com margem |
|
| Comprovante de identidade de cada administrador e beneficiário do trust |
- Caso seja uma pessoa física, envie uma cópia do passaporte, carteira de habilitação, carteira de identidade nacional ou carteira de identidade de estrangeiro
- Caso seja uma pessoa jurídica, envie o estatuto social, estatuto da empresa, contrato social, alvará de funcionamento emitido pelo governo ou certificado de regularidade emitido pelo governo
|
| Comprovante de endereço de cada administrador e beneficiário do trust |
- Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel
- Contrato de locação atual
- Conta de serviços públicos (emitida nos últimos 12 meses)
- Carteira de habilitação válida
- Entretanto, caso a carteira de habilitação já tenha sido enviada como comprovante de identidade, será necessário enviar outro documento para comprovar o endereço (ou seja, a carteira de habilitação não pode ser usada novamente)
- Extrato bancário, extrato de cartão de crédito emitido por banco, extrato de cartão de débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço
- O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- O documento deve ter sido emitido nos últimos 12 meses
- Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA
- O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- O documento deve ter sido emitido nos últimos 12 meses
- Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
- A apólice deve estar em vigor;
- Fatura da apólice de seguro residencial ou do locatário (emitida nos últimos 12 meses);
- Fatura/declaração do sistema de segurança (deve ter sido emitida nos últimos 12 meses); ou
- Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (devem ter sido emitidas nos últimos 12 meses). Por exemplo:
- Cartas e comunicados fiscais;
- Cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação;
- Notificações de serviço do júri;
- Comunicados a respeito do registro de eleitor;
- Qualquer outra carta ou comunicado do governo que indique claramente o nome e endereço do cliente;
|
Extrato de conta de outra instituição financeira
O documento deve indicar claramente o nome da empresa e ter sido emitido há menos de 12 meses.
Este requisito aplica-se apenas a organizações e trusts que tenham sido constituídos ou estejam localizados em países que não são membros do Grupo de Ação Financeira Internacional (GAFI).
Observação: se um extrato bancário ou de corretora foi enviado como comprovante de endereço, isso também atenderá a esse requisito (o mesmo extrato pode ser usado para ambos).
|
- Extrato bancário
- Extrato de corretagem
- Extrato de hipoteca
- Extrato de financiamento
|
Processo de transferência de recursos para a nova conta
Você pode transferir recursos para a sua conta em qualquer das seguintes moedas, independentemente da moeda-base selecionada:
- Dólar australiano
- Libra esterlina
- Dólar canadense
- Renminbi chinês offshore
- Coroa Checa
- Coroa dinamarquesa
- Euro
- Dólar de Hong Kong
- Forint húngaro
- Rupia indiana (Disponível somente para contas de clientes da Interactive Brokers (Índia) Pvt. Ltd.)
- Shekel israelense
- Iene japonês
- Peso mexicano
- Coroa norueguesa
- Dólar neozelandês
- Zloty polonês
- Dólar de Singapura
- Coroa sueca
- Franco suíço
- Dólar americano
Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.
| Método de transferência de recursos |
O que é necessário |
| Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta. |
| Transferência bancária |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
- Número da conta bancária (opcional)
|
| Transferência ACH do seu banco |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
|
| Cheque |
- Valor a ser depositado
- Número do cheque
- Número de roteamento
- Número da conta bancária
|
| Pagamento de contas on-line |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
|
| Transferência livre de pagamento (FOP) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido
|
| Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos. |
| Transferência bancária automática (ACH) |
- Número da conta bancária
- Tipo de conta bancária (corrente ou poupança)
- Número de roteamento de 9 dígitos
|
| Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
Além disso, para transferências ACATS parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida
|
| Transferência de conta mediante notificação (ATON) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
Além disso, para transferências ATON parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida
|
| Transferência de ativos de futuros dos EUA |
Do cadastro da sua conta da Interactive Brokers:
- ID da conta da Interactive Brokers
- Nome de usuário
- Título da conta
- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta
- Endereço de e-mail
Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora que atualmente detém sua conta
- Endereço
- Cidade/estado/CEP
- Nome(s) do(s) titular(es) da conta
- Número da conta
Além disso, para transferências parciais:
- Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido
|
| Transferência de ativos europeus |
Do cadastro da sua conta da Interactive Brokers
- ID da conta da Interactive Brokers
- Nome de usuário
- Título da conta
- Tipo da conta
- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA)
Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta
- Endereço
- Cidade/estado/CEP
- Nome da pessoa de contato no banco/corretora
- Nome(s) do(s) titular(es) da conta
- Número da conta
Para transferências parciais:
- Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido
|
| Transferência de ativos asiáticos |
- Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido
|
Informações necessárias para abrir uma conta
Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o cadastro da conta de assessor:
| Individual |
Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes: |
- Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
- Nome, endereço e número de telefone do seu empregador
- Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques
- Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência)
- Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência)
- Renda líquida anual
- Total de ativos
|
- Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica do assessor
- Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta)
- Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional)
Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:
- Nome
- Data de aniversário
- Endereço
- Telefone
- País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
- Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
|
Documentação necessária (cadastros de contas de assessores profissionais no Canadá)
Contas de assessores
Documentação necessária para assessores canadenses
- Comprovante de registro das províncias onde os assessores estão registrados
- Cheque de um dólar canadense pagável à Interactive Brokers Canada
- Contrato do Cliente
- Formulários B e C de instruções de comunicação com acionistas
- Consentimento do cliente para entrega eletrônica de documentos
- Quando aplicável:
- Deliberação da empresa
- Estatuto social
- Deliberação societária
- Contrato de sociedade
Processo de transferência de recursos para a nova conta
Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.
| Método de transferência de recursos |
O que é necessário |
| Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta. |
| Transferência bancária |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
- Número da conta bancária (opcional)
|
| Transferência ACH do seu banco |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
|
| Pagamento de contas on-line |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
|
| Transferência livre de pagamento (FOP) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido
|
| Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos. |
| Transferência bancária automática (ACH) |
- Número da conta bancária
- Tipo de conta bancária (corrente ou poupança)
- Número de roteamento de 9 dígitos
|
| Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
Além disso, para transferências ACATS parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida
|
| Transferência de conta mediante notificação (ATON) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
Além disso, para transferências ATON parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida
|
| Transferência de ativos de futuros dos EUA |
Do cadastro da sua conta da Interactive Brokers:
- ID da conta da Interactive Brokers
- Nome de usuário
- Título da conta
- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta
- Endereço de e-mail
Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora que atualmente detém sua conta
- Endereço
- Cidade/estado/CEP
- Nome(s) do(s) titular(es) da conta
- Número da conta
Além disso, para transferências parciais:
- Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido
|
| Transferência de ativos europeus |
Do cadastro da sua conta da Interactive Brokers
- ID da conta da Interactive Brokers
- Nome de usuário
- Título da conta
- Tipo da conta
- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA)
Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta
- Endereço
- Cidade/estado/CEP
- Nome da pessoa de contato no banco/corretora
- Nome(s) do(s) titular(es) da conta
- Número da conta
Para transferências parciais:
- Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido
|
| Transferência de ativos asiáticos |
- Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido
|
Informações necessárias para abrir uma conta
Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o cadastro da conta de assessor:
| Individual |
Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes: |
- Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
- Nome, endereço e número de telefone do seu empregador
- Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques
- Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência)
- Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência)
- Renda líquida anual
- Total de ativos
|
- Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica do assessor
- Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta)
- Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional)
Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:
- Nome
- Data de aniversário
- Endereço
- Telefone
- País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
- Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
|
Documentação necessária (cadastros de contas de assessores profissionais na Europa)
Contas de assessores financeiros
Assessores profissionais registrados devem apresentar os seguintes documentos: Além disso, a documentação necessária varia de acordo com o tipo de cliente ou organização e com o tipo de conta (individual, conjunta ou institucional).
| Categoria do documento |
Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente) |
| Comprovante de registro como assessor |
Licença ou registro
O documento deve ser válido e indicar o órgão que emitiu a licença ou o registro. |
Observação
A Interactive Brokers (U.K.) Limited reserva-se o direito de solicitar documentos adicionais em situações em que os documentos listados acima sejam insuficientes para completar nosso processo de due diligence.
Todos os documentos devem ser legíveis. Recomendamos a utilização da opção “ampliar cópia” ao fazer cópias de documentos em scanners ou copiadoras.
É possível ENVIAR os documentos por:
Fax: 0041 41 726 9599
OU
e-mail: envie os documentos digitalizados para newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk.. Inclua o ID da conta na linha de assunto.
Observe que o cadastro da IB UK não será aprovado até que esses documentos tenham sido recebidos e analisados pela IB. Caso tenha alguma dúvida sobre a documentação necessária para abrir uma conta da IB UK, entre em contato com o Departamento de Novas Contas pelo e-mail newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk. Inclua o ID da conta na linha de assunto.
Processo de transferência de recursos para a nova conta
Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.
| Método de transferência de recursos |
O que é necessário |
| Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta. |
| Transferência bancária |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
- Número da conta bancária (opcional)
|
| Transferência ACH do seu banco |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
|
| Cheque |
- Valor a ser depositado
- Número do cheque
- Número de roteamento
- Número da conta bancária
|
| Pagamento de contas on-line |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
|
| Transferência livre de pagamento (FOP) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido
|
| Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos. |
| Transferência bancária automática (ACH) |
- Número da conta bancária
- Tipo de conta bancária (corrente ou poupança)
- Número de roteamento de 9 dígitos
|
| Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
Além disso, para transferências ACATS parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida
|
| Transferência de conta mediante notificação (ATON) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
Além disso, para transferências ATON parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida
|
| Transferência de ativos de futuros dos EUA |
Do cadastro da sua conta da Interactive Brokers:
- ID da conta da Interactive Brokers
- Nome de usuário
- Título da conta
- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta
- Endereço de e-mail
Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora que atualmente detém sua conta
- Endereço
- Cidade/estado/CEP
- Nome(s) do(s) titular(es) da conta
- Número da conta
Além disso, para transferências parciais:
- Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido
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| Transferência de ativos europeus |
Do cadastro da sua conta da Interactive Brokers
- ID da conta da Interactive Brokers
- Nome de usuário
- Título da conta
- Tipo da conta
- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA)
Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta
- Endereço
- Cidade/estado/CEP
- Nome da pessoa de contato no banco/corretora
- Nome(s) do(s) titular(es) da conta
- Número da conta
Para transferências parciais:
- Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido
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| Transferência de ativos asiáticos |
- Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido
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Informações necessárias para abrir uma conta
Além do seu nome, endereço e número de telefone, você precisará das seguintes informações para preencher o cadastro da conta de assessor:
| Individual |
Sociedade, empresa, sociedade limitada e empresa sem personalidade jurídica
Todas as informações indicadas na coluna "Individual", mais as seguintes: |
- Número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
- Nome, endereço e número de telefone do seu empregador
- Números de contas bancárias ou de corretoras terceiras para fins de transferência de recursos, bem como o número de roteamento para depósitos de cheques
- Patrimônio líquido estimado (excluindo valor de residência)
- Patrimônio líquido realizável estimado (excluindo valor de residência)
- Renda líquida anual
- Total de ativos
|
- Número de identificação fiscal ou governamental da pessoa jurídica do assessor
- Classificação fiscal dos EUA (sociedade, empresa, pessoa jurídica indistinta)
- Nome, endereço e número de telefone do responsável pelo controle, número de seguro social ou número de identificação dos EUA, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional)
Para cada acionista com participação igual ou superior a 10%:
- Nome
- Data de aniversário
- Endereço
- Telefone
- País de cidadania ou formação se pessoa jurídica
- Número de seguro social ou número de identificação, caso não seja cidadão dos EUA (carteira de habilitação, cartão de identificação de estrangeiro, passaporte ou cartão de identidade nacional).
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Documentação necessária (todos os outros cadastros de contas de assessores profissionais)
Não residentes nos EUA
| Categoria do documento |
Documentos válidos (um documento por categoria é suficiente) |
Comprovante de identidade e data de nascimento
O documento deve incluir o seu nome, data de nascimento e fotografia, além de indicar claramente o número de identificação indicado no cadastro on-line. |
- Passaporte
- Carteira de identidade nacional
- Carteira de habilitação
- Carteira de identidade de estrangeiro
|
Comprovante de endereço
O documento deve indicar claramente o nome do cliente e o endereço que está sendo verificado. |
- Escritura de hipoteca, escritura ou outro comprovante de propriedade do imóvel
- Contrato de locação atual
- Conta de serviços públicos (emitida nos últimos 12 meses)
- Carteira de habilitação válida
- Entretanto, caso a carteira de habilitação já tenha sido usada como comprovante de identidade, será necessário enviar outro documento para comprovar seu endereço (ou seja, a carteira de habilitação não pode ser usada novamente)
- Extrato bancário, extrato de cartão de crédito emitido por banco, extrato de cartão de débito emitido por banco ou carta assinada pelo banco em papel timbrado confirmando o endereço
- O cliente e o banco devem ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- O documento deve ter sido emitido nos últimos 12 meses
- Declaração de corretagem de uma corretora registrada nos EUA ou sociedade coligada estrangeira de uma corretora registrada nos EUA
- O cliente deve ser de um país membro do Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo (visite o site http://www.fatf-gafi.org)
- O documento deve ter sido emitido nos últimos 12 meses
- Documentos ou aditamentos da apólice atual do seguro residencial ou do locatário
- A apólice deve estar em vigor
- Fatura da apólice de seguro residencial ou do locatário (deve ter sido emitida nos últimos 12 meses)
- Fatura/declaração do sistema de segurança (deve ter sido emitida nos últimos 12 meses)
- Cartas ou declarações emitidas pelo governo estabelecendo o endereço atual (emitidas nos últimos 12 meses) Por exemplo:
- Cartas e comunicados de autoridades fiscais
- Cartas ou comunicados de autoridades governamentais do setor de habitação
- Notificações de serviço do júri
- Comunicados a respeito do registro de eleitor
- Qualquer outra carta ou comunicado do governo que indique claramente o nome e endereço do cliente
DOCUMENTOS ADICIONAIS QUE PODEM SER UTILIZADOS APENAS PARA CONTAS NA CHINA CONTINENTAL:
caso não consiga apresentar nenhum dos documentos acima e resida na China, é possível comprovar seu endereço usando os seguintes documentos:
- Cópia da caderneta bancária
- Deve ter sido emitida nos últimos 12 meses ou indicar alguma transação nos últimos 12 meses
- Conta de telefone celular (emitida há menos de 12 meses)
- Hukou com o endereço atual
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Processo de transferência de recursos para a nova conta
Durante a etapa de transferência de recursos para a nova conta, será necessário fornecer informações adicionais, que variam dependendo do método de transferência escolhido.
| Método de transferência de recursos |
O que é necessário |
| Notificações de depósito: apenas notificações e não transferem dinheiro ou posições. Se você selecionar um desses métodos de depósito, você será responsável por iniciar a transferência dos recursos para a conta. |
| Transferência bancária |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
- Número da conta bancária (opcional)
|
| Transferência ACH do seu banco |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
|
| Cheque |
- Valor a ser depositado
- Número do cheque
- Número de roteamento
- Número da conta bancária
|
| Pagamento de contas on-line |
- Valor a ser depositado
- Nome do banco
|
| Transferência livre de pagamento (FOP) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada título dos EUA a ser transferido
|
| Instrua a IB a entrar em contato com seu banco ou corretora para transferir recursos e/ou ativos: se você selecionar um desses métodos, os recursos e/ou posições serão transferidos. |
| Transferência bancária automática (ACH) |
- Número da conta bancária
- Tipo de conta bancária (corrente ou poupança)
- Número de roteamento de 9 dígitos
|
| Serviço automatizado de transferência de contas de clientes (ACAT) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
Além disso, para transferências ACATS parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou fundo mútuo dos EUA a ser transferido
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Número CUSIP e valor nominal agregado de cada bond dos EUA a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção a ser transferida
|
| Transferência de conta mediante notificação (ATON) |
- Nome da corretora ou banco terceiro
- Número da conta da corretora ou banco terceiro
Além disso, para transferências ATON parciais:
- Símbolo, número de ações e mercado (opcional) de cada ação e/ou ação canadense a ser transferida
- Símbolo, número de ações, preço de exercício (opcional), put/call (opcional) e data de vencimento (opcional) de cada warrant a ser transferido
- Símbolo subjacente, número de contratos, posição (comprada ou vendida), preço de exercício, put ou call e data de vencimento de cada opção ou opção canadense a ser transferida
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| Transferência de ativos de futuros dos EUA |
Do cadastro da sua conta da Interactive Brokers:
- ID da conta da Interactive Brokers
- Nome de usuário
- Título da conta
- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para a conta
- Endereço de e-mail
Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora que atualmente detém sua conta
- Endereço
- Cidade/estado/CEP
- Nome(s) do(s) titular(es) da conta
- Número da conta
Além disso, para transferências parciais:
- Descrição e quantidade de cada ativo a ser transferido
|
| Transferência de ativos europeus |
Do cadastro da sua conta da Interactive Brokers
- ID da conta da Interactive Brokers
- Nome de usuário
- Título da conta
- Tipo da conta
- Endereço
- Número de seguro social ou número de identificação fiscal para conta (somente para residentes nos EUA)
Da conta que será transferida para a sua conta da Interactive Brokers:
- Nome da corretora/banco que atualmente detém sua conta
- Endereço
- Cidade/estado/CEP
- Nome da pessoa de contato no banco/corretora
- Nome(s) do(s) titular(es) da conta
- Número da conta
Para transferências parciais:
- Símbolo, descrição, quantidade e número ISIN de cada ativo a ser transferido
|
| Transferência de ativos asiáticos |
- Resumo e país de origem/mercado de cada ativo a ser transferido
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